《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》解读

为了更深入地规范深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，并强化后续的培训工作，深圳证券交易所最近发布了相关的管理办法。这是123律师网(12364.com)为您解读的主要内容：

一、总则

该办法主要是为了进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格，加强后续培训，依据《公司法》、《证券法》等相关法规制定。该办法适用于深圳证券交易所的上市公司，对于中小企业板上市公司有特别规定的，从其规定。

二、资格要求

董事会秘书及证券事务代表需要满足《上市规则》的任职条件。他们应通过深圳证券交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得相应的资格证书。在此之前已获得资格的人员，其证书依然有效。

三、考试内容

考试内容主要包括法律法规、业务规则等，具体涵盖《公司法》、《证券法》、相关部门规章和规范性文件，以及深圳证券交易所发布的相关业务规则等。型包括选择题、判断题、案例分析题和论述题等。考试方式为闭卷考试，考生需严格遵守考场纪律。

四、后续管理

深圳证券交易所每年会根据情况举办不同类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年至少应参加一次由深圳证券交易所举办的董事会秘书培训班。对于信息披露考核不合格或受到通报批评的董事会秘书及证券事务代表，需要参加最近的董事会秘书培训。

五、资格取消

对于不符合《上市规则》的任职条件、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评、连续两年未参加培训或其他深圳证券交易所认定的情形，深圳证券交易所可以取消其董事会秘书资格。

第二十二条 本办法的解释权归本所所有。

第二十三条 本办法自二零零九年一月一日起正式实施。

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