判断口径以《公司法》为准，同时结合属地监管部门的执行习惯。常见的不合规信号有几个：缺少书面文件、权限超出登记范围、关键环节没有留痕。上市前一般要先做股权和资产的规范化整理，临时补材料来不及。

容易出问题的地方在这一点：历史沿革里的出资瑕疵、股权代持没清理干净，是很常见的拦路虎。另外提醒一句，内幕信息敏感期内的交易要严格控制，这类事查得很细。时限上，申报后审核周期较长，问询回复通常要求在10到30日内提交。

涉及新旧规定衔接的，以行为发生时的规定为准，但持续性行为的义务可能按新规执行。每一环都要留书面痕迹：回执、受理编号、送达凭证、沟通记录，后面每一步都可能用到。

风吹草动最多的是这里：信息披露口径不一致，容易被认定误导性陈述。要交的东西一般包括重大合同清单、股权结构穿透材料，一次备齐最省事。办之前把要交的东西列个单子，一次交齐最省事。